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证券投资顾问业务题库答案及真题精选!

发布时间:2022-10-06 01:18:47 来源:新利18体育官网 作者:新利18体育官网下载

  【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条,中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,制定相关执业规范和行为准则。

  ④2010年10月12日,中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》,进一步规范了()业务。[2019年7月真题]

  【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

  证券投资顾问业务题库答案及线证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以()形式予以记录留存。[2018年10月真题]

  【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十七条,证券公司、证券投资咨询机构应当为证券投资顾问服务提供必要的研究支持。证券公司、证券投资咨询机构的证券研究不足以支持证券投资顾问服务需要的,应当向其他具有证券投资咨询业务资格的证券公司或者证券投资咨询机构购买证券研究报告,提升证券投资顾问服务能力。

  证券投资顾问业务题库答案及线证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,()泄露该客户的投资决策计划信息。[2018年5月真题]

  【答案】C【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十条,证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。