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湖南局持续强化辖区证券经营机构廉洁从业监管

发布时间:2022-10-06 12:09:12 来源:新利18体育官网 作者:新利18体育官网下载

  系统梳理以往年度对辖区证券经营机构廉洁从业监管检查情况,从学习培训、现场检查、发挥合力等方面制定专项方案,细化时间节点和工作要求,统筹部署全年廉洁从业监管工作。在发布后,第一时间下发专门通知,督促辖区证券公司和证券投资咨询公司开展学习和对照自查。

  二是加大检查力度。编制廉洁从业自查底稿,梳理36项自查要点,组织辖区三家证券公司和四百余家分支机构开展自查自纠。在以前年度抽取部分公司开展廉洁从业现场检查的基础上,今年集中时间和监管力量对辖区三家证券公司全覆盖开展廉洁从业专项检查。重点检查证券公司在制度建设、人员管理以及聘请第三方等方面落实廉洁从业规定的情况,并对以前年度检查发现的问题开展“回头看”。对于检查发现的问题,当场反馈并督促公司整改,确保检查实效。

  三是督促行业自律。督促湖南省证券业协会(以下简称“协会”)成立廉洁从业专业委员会、建设廉洁文化基地,开展形式多样的宣传引导,涵养行业廉洁文化。在我局指导下,近期协会联合中国证券业协会举办了专题培训班,结合廉洁从业相关案例详细解读《意见》的十一大要点,帮助证券经营机构深入领会新规出台的背景和原则精神,引导形成廉洁从业风险防控的内生动力和常态化机制。